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| 论开放经济下中国的金融管制 |
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[证券法论文] 摘要：加入世界贸易组织后，我国金融业处在一个不断加快开放的过程中，这是我们制定各项金融管理法规、制度和政策考虑的基本前提，金融管制亦不例外。作为国民经济的重要部门，金融业对国民经济发展有着举足轻重的作用和影响，如何在经济开放的条件下实施有效的金融管制，就成为一个事关金融业稳定发展和国民经济持续增长的核心问题。而要建立在开放经济下高效的金融管制，首先就必须准确界定金融管制及其存在的制度背景，然后才能针对开放经济所带来的影响，建立更为有效的金融管制。 </P><P> 在世界贸易组织(WTO)的双边协定中我国承诺，允许外资银行在我国境内办理人民币批发业务；5年后外资银行在我国境内部分地区办理人民币业务将不受地域和客户的限制，并享受国民待遇，我国金融业将逐步全面开放。金融交易的国际性、金融业务的复杂性与金融衍生产品、内外资金融机构的互动等，使得金融风险的引发、传递、影响将在更深更广的层次上展开。而且，限于资本实力和国际竞争力，能够进入我国金融市场的外资金融机构多数是国际知名的大型跨国金融机构。这些外资金融机构所经营的业务不仅仅是银行、证券和保险业务等的简单迭加，而是一种相互补充、相互促进的实质性复合业务。因此，对于某些具体业务已很难按照传统的分类标准将其归类。针对这类综合性的金融机构就要求有相应的统一的权威的综合性监管机构进行监督和管理，否则就会出现责任归属不清、相互推诿等问题，从而产生监管真空，并导致金融风险的产生和增大。</P><P> </P><P> 开放经济在金融领域主要表现为金融市场、金融机构和业务的国际化甚至是货币一体化。加入WTO后，逐渐放松金融管制势在必行，但是放松的这部分金融管制应以促进金融业长期稳定持续发展为前提。在开放经济下所要监管的是按国……
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