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[证券交易论文] 摘要：有效金融监管，是指能够通过监管使建立金融制度的目的充分实现的金融监管，它是有效金融制度的组成部分，也是有效金融制度的必要条件。目前，我国的金融监管不是一种有效监管，而只是一种存在诸多缺陷的权力监管。要使我国金融监管成为一种有效监管，必须将目前的权力监管转化为权威监管，即监管当局的监管基础要建立在其监管措施具有技术合理性、符合技术指标的内在规定性之上，而不是建立在行政权力之上。对金融监管基础、金融监管环境、金融监管体系及手段进行深层次的改革是建立权威监管的必由之路。
一、有效金融制度与有效金融监管
金融制度是一个国家通过法律、规章制度和货币政策等形式所确定的金融体系结构，以及组成这一体系的各要素之间的职责分工、相互关系及其各自的行为规则。在任何一个金融制度中，它的参与者基本上可以归纳为五类，没有这些参与者或组成部分，就不可能形成一个金融制度。这些参与者是：资金有余的人或部门，资金短缺的人或部门，金融中介机构(银行及其他金融机构)，金融市场，金融监管当局。建立一定的金融制度是为了统一协调整个金融体系的活动，以适应国民经济和社会发展的需要。但金融制度能否实现其目标，取决于金融制度本身的合理性和效率。
在认可金融制度能否实现其目标取决于金融制度本身的合理性和效率的观点之后，我们将逻辑地提出这样一个问题：怎样判断一个金融制度是否有效呢?对这个问题最直接的回答是：当一个金融制度满足下述五个方面的条件时是有效的：(1)金融法制健全且执法规范，货币政策灵活有效；(2)各种金融交易主体的行为规范，具有理性；(3)金融市场完整有效；(4)金融体系发达、结构完善；(5)金融监管宽严适度，能够有效维护金融体系的安全、稳定与效率。
通过上面关于有效金融制度的认识可知：有效金融监管是有效金融制度的组成部分，而……
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